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中国证券投资基金业协会关于基金员工资格管理实施相关事项的通知_欧冠直播官网

  2021-05-16 作者:欧冠直播官网
本文摘要:欧冠直播平台,欧冠直播官网,对于在基金销售机构从事宣传推广推广基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一和科目二或科目一和科目三或科目一和证券投资基金或证券市场基础知识和证券投资基金考试的,在职机构可向中国证券投资基金业协会申请基金就业资格登记的证券投资基金销售基础知识或证券投资基金考试的,在职机构可向中国证券投资基金业协会申请注册基金销售业务资格。

证券公司

中国证券投资基金业协会关于基金员工资格管理实施相关事项的通知中基协字[2017]100号2017-6-26各机构:为了提高基金员工的职业素质,规范其执行行为,维持基金所有者的合法权益,根据中华人民共和国证券投资基金法主席令第71号、证券投资基金销售管理方法证监会令第91号、私募投资基金募集行为管理方法和基金员资格考试相关事项的通知中基金协字第112号等相关规定,基金员资格管理方法证监会令第91号、私募号、私募投资基金基金业基金业基金业协会、基金业基金业协会的合格、基金业基金业协会的合格、基金业协会合格、基金业基金业协会的合格、合格证券公司、合格证券公司的合格证券公司的合格、合格证券公司的合格证券投资基金业协会合格证券公司、合格证券公司的合格证券公司的合格、合格证券公司合格证券公司的合格证券公司的合格证券投资基金业协会合格、合格证券公司的合格证券公司的合格、合格证券公司合格证券公司的合格证券公司合格证券公司合格证券公司的合格证券公司的合格证券公司合格证券公司合格证券公司合格证券公司的合格证券公司合格证券公司其中,公募基金管理者、基金管理者、证券期货资产管理机构、基金服务机构包括基金销售、份额注册、评价、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构的员工通过科目1和科目2、科目1和证券投资基金或证券市场基础知识和证券投资基金考试的,在职机构可以向中国证券投资基金业协会申请基金就业资格注册。私募基金管理者的员工通过科目1和科目2,或者科目1和科目3,或者科目1和证券投资基金,或者证券市场的基础知识和证券投资基金考试的情况下,所职机构可以向中国证券投资基金业协会申请注册基金就业资格。对于在基金销售机构从事宣传推广推广基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一和科目二或科目一和科目三或科目一和证券投资基金或证券市场基础知识和证券投资基金考试的,在职机构可向中国证券投资基金业协会申请基金就业资格登记的证券投资基金销售基础知识或证券投资基金考试的,在职机构可向中国证券投资基金业协会申请注册基金销售业务资格。为了鼓励提高自己的合规专业素养,通过科目1和证券投资基金销售基础知识考试的,可以申请基金就业资格的注册。

未来随着业务的发展,基金销售业务资格逐渐纳入基金就业资格进行管理。二、关于延长考试成绩批准期的安排依据有关基金从业资格考试相关事项的通知中基协字〔2015〕112号相关规定,截至2017年7月1日,中国证券业协会组织的证券投资基金、证券市场基础知识和证券投资基金销售基础知识科目批准考试成绩。鉴于中国证券投资基金行业协会员工管理平台的相关功能尚在完善中,为了确保基金员工的注册顺利,证券投资基金、证券市场基础知识和证券投资基金销售基础知识科目考试成绩的认可期延长到2019年7月1日。基金就业资格包括基金销售业务资格注册应由机构统一进行,已在基金行业机构工作的人,从工作机构向中国证券投资基金行业协会申请基金就业资格注册包括基金销售业务资格。

基金

2019年7月1日以后,通过上述相关科目考试未注册的,向中国证券投资基金业协会申请基金就业资格,包括基金销售业务资格注册,需要补充近2年的后续训练30个学时或重新参加基金就业资格考试。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,4年内可通过所属机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金就业资格。

4年以上未通过机构申请注册基金就业资格的,注册前必须补充最近2年规定的后续训练学时或重新参加就业资格考试。三、基金销售人员就业资格登记实施规定,基金销售业务管理人员应取得基金就业资格,宣传推进基金、基金销售信息管理平台系统运营维护人员应取得基金销售业务资格或基金就业资格。

合格

上述人员尚未在员工管理平台注册资格的,应由所在机构向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。中国证券投资基金业协会员工管理平台完善相关功能,预计2018年第二季度完成升级,当时实现销售机构员工统一管理,其中全国银行等机构分级管理、分级登记。

组织必须指定资格管理者,资格管理者负责本组织员工的注册、变更、离职申请、年度检查等工作,取得基金员工资格或基金销售业务资格的员工必须完成每年15小时以上的后续训练,通过所属组织每2年参加中国证券投资基金业协会组织的员工资格年度检查。具体注册流程另行通知。中国证券投资基金业协会二○一七年六月二十六日。


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